Защита от субсидиарной ответственности

Что происходит

Человек несколько лет назад был директором компании, потом ушёл, а компания позже обанкротилась. Теперь управляющий включает его в число контролирующих лиц и требует взыскать солидарно все непогашенные долги, хотя решения в тот период принимал не он.

Участник с небольшой долей не вмешивался в управление и получал только дивиденды. В заявлении его называют бенефициаром и ссылаются на то, что он подписывал решения собраний об одобрении крупных сделок.

Директор-наёмный менеджер подписывал документы по указанию собственника и не знал всей картины. Теперь ему вменяют неподачу заявления о банкротстве и непередачу документов управляющему, хотя документы остались у бенефициара.

Что говорит закон

• Основания и порядок привлечения к субсидиарной ответственности установлены главой III.2 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее Закон о банкротстве). Ответчиком может быть любое контролирующее должника лицо, в том числе без формальной должности.
• Контроль оценивается за период трёх лет до появления признаков банкротства и после этого момента. Закон о банкротстве устанавливает презумпции контроля, например для директора и для лица, получившего выгоду от незаконных действий руководителя, но они опровержимы.
• Основные основания: невозможность полного погашения требований кредиторов из-за действий контролирующего лица и неподача заявления о банкротстве в срок. Для первого предусмотрены презумпции, включая существенный вред кредиторам от сделок и отсутствие или искажение бухгалтерской документации.
• Размер ответственности по общему правилу равен непогашенным требованиям кредиторов, но может быть уменьшен, если ответчик докажет, что вред от его действий существенно меньше. За неподачу заявления ответственность ограничена обязательствами, возникшими после истечения срока.
• Заявление может быть подано и после завершения конкурсного производства, и вне дела о банкротстве, если производство прекращено или компания исключена из ЕГРЮЛ. На имущество ответчика суд вправе наложить обеспечительные меры сразу после подачи заявления.
• Требования о субсидиарной ответственности, как правило, не списываются при банкротстве самого гражданина, поэтому защищаться нужно по существу, а не рассчитывать на последующее списание долгов.

Что делаем

• Изучаем заявление и материалы дела о банкротстве, восстанавливаем роль клиента в компании по годам: должности, полномочия, реальное участие в решениях.
• Опровергаем презумпции контроля и вины: показываем, кто фактически принимал решения, экономический смысл сделок, причины кризиса, не связанные с клиентом.
• Готовим отзыв и доказательства по каждому эпизоду, при необходимости заявляем о выделении требований к клиенту в отдельное производство.
• Возражаем против обеспечительных мер или добиваемся их ограничения, чтобы клиент мог пользоваться доходами для жизни и работы.
• Работаем с размером ответственности: доказываем, что вред от вменяемых действий меньше заявленного или не связан с банкротством.
• Представляем клиента в арбитражном суде первой инстанции, апелляции и кассации.

Что понадобится от вас

• Заявление о привлечении к ответственности и определение суда о его принятии.
• Документы о вашей роли в компании: приказы о назначении и увольнении, трудовой договор, доверенности, решения собраний.
• Документы и переписку, которые показывают, кто фактически принимал решения по спорным сделкам.
• Акт или переписку о передаче документов управляющему либо сведения о том, у кого документы находились.
• Сведения о вашем имуществе и доходах для работы с обеспечительными мерами.