Исключение из санкционных списков

Что происходит

Компанию включили в список из-за акционера, который вышел из капитала за год до этого. В мотивировке по-прежнему фигурирует он, а об изменении структуры регулятору никто не сообщал.

Человек попал в список как руководитель компании, хотя уволился задолго до даты включения. Счета за рубежом заморожены, семья не может оплачивать обычные расходы.

Иностранный банк заблокировал средства компании, которая сама ни в одном списке не значится, но связана с санкционным лицом. Нужно разобраться, распространяются ли на неё ограничения, и показать это банку.

Что говорит закон

• Каждый санкционный режим предусматривает собственную процедуру пересмотра: обращение в OFAC в США, запрос в Совет ЕС, заявление о пересмотре в Великобритании. Решения о включении в ЕС и Великобритании можно оспорить в суде.
• Основания для исключения обычно связаны с изменением обстоятельств (выход из капитала, уход с должности, прекращение деятельности), ошибкой в идентификации или недостаточностью доказательств у регулятора.
• В ЕС и Великобритании списки периодически пересматриваются, и к датам пересмотра имеет смысл готовить обновлённые материалы.
• Независимо от исключения из списка можно запрашивать лицензии и разрешения на отдельные операции: оплату юридических услуг, базовых потребностей, завершение ранее заключённых контрактов.
• В России у санкционного лица есть процессуальные гарантии, в том числе возможность рассмотрения его споров российским арбитражным судом по ст. 248.1 АПК РФ.
• Представительство в иностранных органах и судах ведут юристы, имеющие право практики в соответствующей стране; мы готовим позицию и доказательства и координируем их работу.

Что делаем

• Анализируем основания включения и опубликованную мотивировку, через иностранных коллег запрашиваем доступные материалы у регулятора.
• Собираем доказательства изменения обстоятельств: корпоративные документы, выписки из реестров, документы о выходе из бизнеса и увольнении.
• Готовим позицию и проект обращения о пересмотре, согласуем стратегию с иностранными юристами.
• Подбираем иностранных юристов с опытом таких дел и координируем их работу, чтобы позиция была единой во всех юрисдикциях.
• Параллельно готовим заявления на лицензии для операций, без которых невозможно жить и работать.
• Сопровождаем взаимодействие с банками по заблокированным средствам.

Что понадобится от вас

• Сведения о включении: какой список, дата, опубликованная мотивировка.
• Корпоративные документы о структуре собственности и управления на дату включения и сейчас.
• Документы о выходе из капитала, увольнении или прекращении деятельности, если они есть.
• Перечень заблокированных активов и счетов за рубежом.
• Для физического лица: биографию и сведения о деловой и общественной деятельности.
• Переписку с банками и регуляторами.