Exclusión de las listas de sanciones

Qué ocurre

Una empresa fue incluida en una lista por un accionista que se había retirado un año antes. La exposición de motivos aún lo menciona y nadie informó al regulador del cambio de propiedad.

Una persona física fue incluida en una lista como directivo de una empresa, aunque la había dejado mucho antes de la fecha de la inclusión. Sus cuentas en el extranjero están congeladas y la familia no puede cubrir los gastos ordinarios.

Un banco extranjero ha congelado fondos de una empresa que no figura en ninguna lista, pero está vinculada con una persona sancionada. Hay que determinar si las restricciones la alcanzan y mostrar la respuesta al banco.

Qué dice la ley

• Cada régimen de sanciones tiene su propio procedimiento de revisión: una petición a la OFAC en EE. UU., una solicitud al Consejo de la UE, una solicitud de revisión en el Reino Unido. Las inclusiones en las listas de la UE y del Reino Unido pueden impugnarse ante los tribunales.
• Los motivos de exclusión suelen ser un cambio de circunstancias (salida de la participación societaria, renuncia al cargo, cese de la actividad), una confusión de identidad o pruebas insuficientes por parte del regulador.
• La UE y el Reino Unido revisan periódicamente sus listas, y conviene preparar solicitudes actualizadas antes de las fechas de revisión.
• Independientemente de la exclusión de la lista, pueden solicitarse licencias y autorizaciones para operaciones concretas: pagar servicios jurídicos y necesidades básicas, o liquidar contratos vigentes.
• En Rusia, una persona sancionada cuenta con garantías procesales, incluida la posibilidad de que sus controversias sean conocidas por un tribunal comercial (arbitrazh) ruso conforme al artículo 248.1 del Código de Procedimiento Comercial (APK).
• La representación ante autoridades y tribunales extranjeros la ejercen abogados habilitados en el país de que se trate; nosotros preparamos el caso y las pruebas y coordinamos su trabajo.

Qué hacemos

• Analizamos los fundamentos de la inclusión y los motivos publicados y, a través de colegas extranjeros, solicitamos al regulador el material disponible.
• Reunimos pruebas del cambio de circunstancias: documentos societarios, extractos de registros, documentos sobre la salida del negocio o la renuncia al cargo.
• Preparamos el caso y un proyecto de solicitud de revisión, y acordamos la estrategia con los abogados extranjeros.
• Seleccionamos abogados extranjeros con experiencia en estos casos y coordinamos su trabajo para que la posición sea coherente en todas las jurisdicciones.
• En paralelo, preparamos solicitudes de licencia para las operaciones necesarias para vivir y hacer negocios.
• Acompañamos la relación con los bancos respecto de los fondos congelados.

Qué necesitaremos de usted

• Datos de la inclusión: qué lista, la fecha y los motivos publicados.
• Documentos societarios sobre la estructura de propiedad y de gestión en la fecha de la inclusión y en la actualidad.
• Cualquier documento sobre la salida de la participación societaria, la renuncia al cargo o el cese de la actividad.
• Una lista de los activos y cuentas congelados en el extranjero.
• Para una persona física: una biografía y datos de sus actividades empresariales y públicas.
• Correspondencia con bancos y reguladores.