Riesgo de sanciones y cumplimiento

Qué ocurre

Una contraparte de un tercer país propone un contrato de suministro, pero en su cadena de propiedad figura alguien incluido recientemente en una lista de sanciones. El banco hace preguntas y el área comercial presiona para firmar.

Una empresa con un accionista extranjero quiere pagar dividendos o vender una participación y descubre que necesita un permiso de la Comisión Gubernamental, sin plazos ni condiciones claros.

Un proveedor extranjero dejó de cumplir unilateralmente, invocando las sanciones, retiene el anticipo e insiste en que cualquier controversia se resuelva en un arbitraje en el extranjero.

Qué dice la ley

• Las contramedidas rusas se establecen mediante decretos presidenciales (ukaz), también con base en la Ley Federal n.º 281-FZ de 30 de diciembre de 2006 «Sobre las medidas económicas especiales y las medidas coercitivas»; restringen ciertas operaciones con partes de Estados no amistosos.
• Las operaciones con acciones, los pagos y otras operaciones con partes de Estados no amistosos requieren un permiso de la Comisión Gubernamental para el Control de las Inversiones Extranjeras, salvo que se aplique una exención general.
• Los regímenes de sanciones extranjeros (EE. UU., UE, Reino Unido y otros) siguen sus propias reglas: listas de bloqueo, restricciones sectoriales y por tipo de bienes, reglas de propiedad y control que extienden las restricciones a las filiales, y el riesgo de sanciones secundarias.
• Las controversias con personas sancionadas pueden ser conocidas por un tribunal comercial (arbitrazh) ruso conforme al artículo 248.1 del Código de Procedimiento Comercial (APK), incluso si existe una cláusula de sumisión a un tribunal o arbitraje extranjero, cuando las sanciones impiden su cumplimiento.
• Los bancos rusos y los bancos corresponsales extranjeros realizan su propia verificación de sanciones: un pago puede quedar retenido o devuelto aunque la legislación rusa no prohíba la operación.

Qué hacemos

• Verificamos a las contrapartes y sus cadenas de propiedad frente a las principales listas de sanciones y los registros rusos.
• Evaluamos la operación concreta: los regímenes aplicables, el riesgo de sanciones secundarias y las restricciones sobre bienes, rutas y pagos.
• Redactamos cláusulas de sanciones para los contratos: declaraciones, derechos de suspensión y resolución, y distribución del riesgo.
• Elaboramos una política interna de cumplimiento de sanciones y un procedimiento de verificación de contrapartes.
• Preparamos las solicitudes de permiso a la Comisión Gubernamental y acompañamos el trámite hasta el final.
• Representamos a la empresa en controversias vinculadas con sanciones, incluso cuando el caso pasa a un tribunal comercial (arbitrazh) ruso.
• Capacitamos a los equipos comerciales y financieros para detectar señales de riesgo de sanciones.

Qué necesitaremos de usted

• Una descripción de la operación o del modelo de negocio: bienes, países, rutas y moneda de pago.
• Todo lo que la empresa sepa sobre sus contrapartes y sus beneficiarios finales.
• El proyecto de contrato o el contrato vigente.
• Datos de la estructura de propiedad de la propia empresa y de los accionistas extranjeros, si los hay.
• Toda la correspondencia con bancos sobre pagos rechazados o retrasados.