Verificar a un socio de la región antes de la operación: registros, sanciones, facultades de firma

Qué ocurre

Un distribuidor mexicano ofrece un gran contrato y pide exclusividad por varios años. Todo lo que se sabe de la empresa es lo que dice su sitio web.

Un comprador de Colombia pide enviar la mercancía con pago a través de una empresa de un tercer país. El vendedor quiere saber quién está detrás de ambas empresas y si tienen vínculos con listas de sanciones.

Un socio argentino ha enviado un contrato firmado por alguien que se presenta como director. Hay que confirmar la facultad de firma.

Qué dice la ley

• Toda empresa de la región tiene una inscripción en un registro local y un número tributario: CNPJ en Brasil (Receita Federal), RFC en México (SAT), CUIT en Argentina, RUT en Chile (SII), NIT en Colombia (DIAN, con el registro RUES llevado por las cámaras de comercio), RUC en Perú (SUNAT, con el registro de personas jurídicas de la SUNARP). Cotejar el número, el nombre y la condición con el registro es lo primero que verificamos.
• La lista SDN es mantenida por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU.; verificamos también las listas de la UE, del Reino Unido y locales, porque los bancos de la región se basan en ellas.
• A Cuba, Venezuela y Nicaragua se aplican programas de sanciones estadounidenses separados: los vínculos de una contraparte con esos países influyen en que los pagos sean posibles.
• Las operaciones con personas de Estados inamistosos siguen un procedimiento especial conforme al Decreto Presidencial n.º 81 de 1 de marzo de 2022 sobre medidas económicas temporales adicionales para garantizar la estabilidad financiera de la Federación de Rusia, por lo que establecemos quién está detrás del socio.
• Las facultades de un representante derivan de un poder notarial, de la ley o de un acto de un órgano competente (artículos 182 y 185 del Código Civil de Rusia); verificamos al firmante del socio con documentos de su propio país junto con un especialista local.
• Si las mercancías son de doble uso, su suministro requiere permisos conforme a la Ley Federal n.º 183-FZ de 18 de julio de 1999 sobre control de exportaciones, y la identidad del destinatario final es relevante para la operación.

Qué hacemos

• Confirmamos el registro, el nombre, el número tributario y la condición de la empresa con datos del registro local obtenidos a través de un especialista local.
• Identificamos a los accionistas y a los beneficiarios efectivos finales en la medida en que lo permitan las fuentes locales.
• Verificamos las facultades del firmante: estatutos, resoluciones de los órganos de administración, poder notarial.
• Verificamos a la empresa, los beneficiarios efectivos, los directivos y el banco del socio frente a la lista SDN de la OFAC y las listas de la UE, del Reino Unido y locales.
• Evaluamos los vínculos con Estados inamistosos y con Cuba, Venezuela y Nicaragua para comprender el régimen de pagos.
• Buscamos información pública sobre litigios y reputación en la medida en que lo permitan las fuentes locales.
• Preparamos conclusiones por escrito: hechos, fuentes, riesgos y recomendaciones para el contrato.

Qué necesitaremos de usted

• El nombre, el país y el número tributario del socio, si se conocen.
• Los documentos que el socio ya ha enviado: estatutos, extracto del registro, poder notarial, contrato.
• Una descripción de la operación: mercancías, importe, condiciones de pago, país de entrega.
• La fecha para la que necesita las conclusiones.